2020年1月至3月，州審計(jì)局對(duì)建水縣2019年城鎮(zhèn)保障性安居工程、老舊小區(qū)改造的投資、建設(shè)、分配、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行了審計(jì)，反饋建水在棚戶區(qū)改造、公共租賃住房建設(shè)、老舊小區(qū)改造等工作中發(fā)現(xiàn)的15個(gè)問題，經(jīng)省政府督查組認(rèn)定，截止2020年11月10日，已完成整改14個(gè)，剩余1個(gè)正在整改中。具體情況如下： 

　　一、基本情況 

　　（一）完成整改（14個(gè)） 

　　1.違規(guī)出借保障性安居工程項(xiàng)目資金326 000 000元；2.建水縣市政日常修理和清理下水道項(xiàng)目占用棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金783 675.76元；3.從征收管理局借入23 000 000元長(zhǎng)期在保障辦其他應(yīng)付款科目掛賬；4資金使用的其他問題；5.未完成2019年公租房租賃補(bǔ)貼發(fā)放任務(wù)；6.未完成2019年城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造開工任務(wù)；7.安居工程計(jì)劃落實(shí)方面其他問題；8.2019年棚戶區(qū)改造臨安鎮(zhèn)范圍內(nèi)配套基礎(chǔ)設(shè)施未與棚改住房同步實(shí)施；9.建水縣以前年度新建公租房733套未分配入住；10.支持住房租賃市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)政策落實(shí)不到位；11.建水縣人民政府和相關(guān)部門未制定支持當(dāng)?shù)刈赓U市場(chǎng)發(fā)展的政策、措施；12.公租房分配、運(yùn)營(yíng)等后續(xù)管理不到位；13.建水縣棚戶區(qū)改造規(guī)劃不詳實(shí)、計(jì)劃不精準(zhǔn)；14.2014—2015年城市棚戶區(qū)改造青山路異地安置建設(shè)項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)，未按招標(biāo)文件訂立合同。 

　　（二）未完成整改（1個(gè)） 

　　建水縣人民政府違規(guī)擔(dān)保融資增加地方隱性債務(wù)410 000 000元。 

　　二、整改措施 

　　（一）違規(guī)出借保障性安居工程項(xiàng)目資金326 000 000元 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年6月至12月，建水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局從保障性安居工程賬套分別借給建水縣龍窯投資有限公司35 000 000元、建水縣土地收儲(chǔ)中心19 000 000元、建水縣思源水務(wù)有限公司262 000 000元、建水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局北部發(fā)展區(qū)資金 10 000 000元。 

　　整改情況：資金已于2020年3月27日歸還，整改完畢。 

　　（二）建水縣市政日常修理和清理下水道項(xiàng)目占用棚戶區(qū)改造項(xiàng)目資金783 675.76元 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年6月，建水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局從保障性安居工程賬套，用棚戶區(qū)改造中央資金支付2016年市政日常修理工程款321 970.76元、支付2019年下水道清理工程款461 705元。 

　　整改情況：資金已于2020年4月20日歸還，整改完畢。 

　　（三）從征收管理局借入23 000 000元長(zhǎng)期在保障辦其他應(yīng)付款科目掛賬 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2014年建水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局保障辦從征收管理局借入資金23 000 000元，至審計(jì)時(shí)，長(zhǎng)期掛賬未進(jìn)行往來(lái)款項(xiàng)清理。 

　　整改情況：資金已于2020年5月8日歸還，整改完畢。 

　　（四）資金使用的其他問題 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：購(gòu)入固定資產(chǎn)未作入賬處理。2019年度，建水縣棚戶區(qū)改造投資建設(shè)有限公司購(gòu)入檔案柜、電腦16 000元未做固定資產(chǎn)入賬處理。 

　　整改情況：購(gòu)入檔案柜、電腦的16000元已于2020年3月入賬，整改完畢。 

　　（五）未完成2019年公租房租賃補(bǔ)貼發(fā)放任務(wù) 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年，上級(jí)下達(dá)建水縣公租房租賃補(bǔ)貼資金700 000元，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)2019年度實(shí)際發(fā)放補(bǔ)貼租賃補(bǔ)貼資金203 980元，未完成租賃補(bǔ)貼資金496 020元，分別占建水縣租賃補(bǔ)貼資金總數(shù)的29%、71%。 

　　整改情況：2020年6月18日，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，2019年公租房租賃補(bǔ)貼結(jié)余資金496020元已調(diào)整用于公租房建設(shè)項(xiàng)目，整改完畢。 

　　（六）未完成2019年城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造開工任務(wù) 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年，上級(jí)下達(dá)建水縣城鎮(zhèn)老舊小區(qū)改造開工任務(wù)3 407戶、227棟、小區(qū)60個(gè)、面積31.99萬(wàn)平方米，經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)截止2019年12月31日，項(xiàng)目未開工。截至2020年3月3日，審計(jì)組現(xiàn)場(chǎng)檢查，建水縣實(shí)施的2019年老舊小區(qū)改造建設(shè)項(xiàng)目?jī)H開工278戶、15棟、小區(qū)3個(gè)（東壩信用社、建水一中、交通運(yùn)輸公司）、面積2.86萬(wàn)平方米。實(shí)際未完成老舊小區(qū)改造開工任務(wù)3129戶、212棟、小區(qū)57個(gè)、面積29.13萬(wàn)平方米，分別占建水縣任務(wù)總數(shù)的91.84%、93.39%、95%、91.06%。 

　　整改情況：建水縣成立專人專班，增強(qiáng)管理力量和施工力量。截止2020年6月底，60個(gè)小區(qū)已全部開工。整改完畢。 

　　（七）安居工程計(jì)劃落實(shí)方面其他問題 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：截至審計(jì)時(shí)，以前年度棚戶區(qū)改造建設(shè)項(xiàng)目未完成91戶。 

　　整改情況：縣政府已批復(fù)，將2015年城市棚戶區(qū)改造碗窯片區(qū)剩余的170戶指標(biāo)任務(wù)調(diào)整到臨安鎮(zhèn)2019年城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造干河片區(qū)實(shí)施，調(diào)整的指標(biāo)已于2020年6月30日完工。整改完畢。 

　　（八）2019年棚戶區(qū)改造臨安鎮(zhèn)范圍內(nèi)配套基礎(chǔ)設(shè)施未與棚改住房同步實(shí)施 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年建水縣棚戶區(qū)改造涉及臨安鎮(zhèn)和曲江鎮(zhèn)的7個(gè)片區(qū)，改造內(nèi)容為房屋主體改造及相應(yīng)的配套基礎(chǔ)設(shè)施。建水縣采取配套基礎(chǔ)設(shè)施與房屋主體改造分開招標(biāo)的方式，截至審計(jì)時(shí)，7個(gè)片區(qū)房屋主體改造相繼開工，但配套基礎(chǔ)設(shè)施除曲江片區(qū)外，臨安鎮(zhèn)片區(qū)處于前期準(zhǔn)備、或設(shè)計(jì)、或招標(biāo)、或?qū)張D等環(huán)節(jié)，尚未開工。 

　　整改情況：2019年建水縣棚戶區(qū)改造臨安鎮(zhèn)老城片區(qū)、零公里片區(qū)、永善、干河、紅廟、陳官等片區(qū)均已開工。整改完畢。 

　　（九）建水縣以前年度新建公租房733套未分配入住 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：截至審計(jì)時(shí)，位于建水縣青山路異地安置項(xiàng)目的2015年度公租房625套和用租賃補(bǔ)貼結(jié)余資金購(gòu)買公租房20套，主體及配套基礎(chǔ)設(shè)施已基本建成，待竣工驗(yàn)收；收回云南省合潤(rùn)輪轂廠2014年任務(wù)120套重新進(jìn)行分配，88套正進(jìn)行主體工程施工。 

　　整改情況：青山路645套公租房已于2020年5月18日竣工驗(yàn)收交付使用。收回云南省合潤(rùn)輪轂廠2014年任務(wù)120套重新進(jìn)行分配，現(xiàn)已全部竣工驗(yàn)收分配使用。整改完畢。 

　　（十）支持住房租賃市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)政策落實(shí)不到位 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：建水縣公共租賃住房管理暫行辦法2014年制定，執(zhí)行至今未進(jìn)行修訂。2014年8月13日，建水縣人民政府辦公室印發(fā)《建水縣公共租賃住房管理暫行辦法》（建政辦法〔2014〕143號(hào)），從印發(fā)之日起執(zhí)行，截至審計(jì)時(shí)，該辦法未進(jìn)行過修訂。 

　　整改情況：2020年10月26日，縣政府常務(wù)會(huì)議已審議通過《建水縣公共租賃住房管理暫行辦法（修訂）》，擬于2021年1月1日起印發(fā)實(shí)施。整改完畢。 

　　（十一）建水縣人民政府和相關(guān)部門未制定支持當(dāng)?shù)刈赓U市場(chǎng)發(fā)展的政策、措施 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：截至審計(jì)時(shí)，建水縣人民政府及保障性安居工程建設(shè)管理部門未提供建水縣支持租賃市場(chǎng)發(fā)展的相關(guān)文件資料。 

　　整改情況：已制定《建水縣關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場(chǎng)的實(shí)施意見》，整改完畢。 

　　（十二）公租房分配、運(yùn)營(yíng)等后續(xù)管理不到位 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：經(jīng)抽樣審計(jì)，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人已死亡未清退，如：李雙祥、孫麗瓊戶；入住公租房戶其名下已有房產(chǎn)不再符合申請(qǐng)入住條件未清退，如：余艷萍、王騏祥、丁秀珍、余水柱、張華卿、童金仙、周蘭村戶和郭建寬、張秀瓊、柏桂英、陳興榮、江水林、周蘭村、余洋戶；部分申請(qǐng)入住的公租房長(zhǎng)期閑置未進(jìn)行清退，如：劉克俊、趙興有戶。 

　　整改情況：17套不符合規(guī)定的公租房，截至目前已全部清退。整改完畢。 

　　（十三）建水縣棚戶區(qū)改造規(guī)劃不詳實(shí)、計(jì)劃不精準(zhǔn) 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：2019年臨安鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目零公里、陳官、干河片區(qū)1712戶未納入《建水縣棚戶區(qū)改造“十三五”規(guī)劃》（2016-2020）范圍內(nèi)；根據(jù)規(guī)劃要求，2019年改造計(jì)劃2400戶，2019年實(shí)際改造任務(wù)5035戶。 

　　整改情況：《建水縣棚戶區(qū)改造“十三五”規(guī)劃》于2016年制定，當(dāng)時(shí)棚戶區(qū)改造多采取貨幣化安置的方式進(jìn)行，但隨政策變化，建水縣2019年棚戶區(qū)改造方式有所變化，由原來(lái)計(jì)劃的貨幣化安置變?yōu)楦臄U(kuò)翻建方式，根據(jù)房調(diào)、地調(diào)、民調(diào)等“三調(diào)”工作摸底數(shù)據(jù)，需要改擴(kuò)翻建的房屋較多，因此建水縣2019年棚戶區(qū)改造申報(bào)任務(wù)5035戶。建水縣虛心聽取審計(jì)意見，下一步將做好建水縣域內(nèi)待改造棚戶區(qū)調(diào)查摸底工作，科學(xué)制定規(guī)劃并扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目。整改完畢。 

　　（十四）2014—2015年城市棚戶區(qū)改造青山路異地安置建設(shè)項(xiàng)目的施工圖設(shè)計(jì)，未按招標(biāo)文件訂立合同 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：建水縣2014—2015年城市棚戶區(qū)改造青山路異地安置建設(shè)項(xiàng)目施工圖設(shè)計(jì)，招標(biāo)規(guī)模25.3174萬(wàn)平方米，設(shè)計(jì)費(fèi)700萬(wàn)元；簽訂合同的設(shè)計(jì)規(guī)模為51萬(wàn)平方米，設(shè)計(jì)費(fèi)1326萬(wàn)元。 

　　整改情況：建水縣虛心聽取審計(jì)意見，加強(qiáng)招投標(biāo)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕此類問題再次發(fā)生。整改完畢。 

　　（十五）建水縣人民政府違規(guī)擔(dān)保融資增加地方隱性債務(wù)410 000 000元（未完成整改） 

　　審計(jì)發(fā)現(xiàn)：至2019年底，建水縣2015、2016年度棚戶區(qū)改造建設(shè)（沙拉河臨安水鎮(zhèn)項(xiàng)目），違規(guī)擔(dān)保融資增加地方債務(wù)，形成地方隱形債務(wù)410 000 000元，紅河州鴻榆房地產(chǎn)開發(fā)有限公司以沙拉河臨安水鎮(zhèn)項(xiàng)目分兩次向紅河州棚戶區(qū)改造投資建設(shè)有限公司轉(zhuǎn)貸項(xiàng)目資金中，建水縣人民政府均作為借款保證人，其中：2016年10月12日第一次轉(zhuǎn)貸資金160 000 000元，2017年11月15日第二次轉(zhuǎn)貸資金250 000 000億元。 

　　整改情況：一是加強(qiáng)整改工作指導(dǎo)。建水縣人民政府高度重視，于2020年7月27日成立問題整改工作專班，制定問題整改工作方案。縣委副書記、縣政府縣長(zhǎng)趙雄作為專班組長(zhǎng)召集縣發(fā)展改革局、縣財(cái)政局、縣自然資源局、縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、縣審計(jì)局等部門針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題召開專題會(huì)議研究整改事宜。二是解除政府擔(dān)保。由專班督促紅河州鴻榆房地產(chǎn)開發(fā)有限公司以不動(dòng)產(chǎn)作為抵押，向金融機(jī)構(gòu)融資，解除建水縣人民政府的擔(dān)保責(zé)任。三是加快融資資金發(fā)放。融資項(xiàng)目報(bào)審及審批流程已完成，待第三方監(jiān)管協(xié)議簽署完成及放款通道確定后，融資資金即可發(fā)放到位，第一筆資金1.5億預(yù)計(jì)近期可發(fā)放到位，剩余資金2.3億在45天內(nèi)全部發(fā)放完畢。 

　　三、存在問題 

　　因融資資金暫未到位，審計(jì)發(fā)現(xiàn)“建水縣人民政府違規(guī)擔(dān)保融資增加地方隱性債務(wù)410 000 000元”，還需一定時(shí)間整改。 

　　四、下一步工作打算 

　　一是嚴(yán)格按照《中央財(cái)政城鎮(zhèn)保障性安居工程專項(xiàng)資金管理辦法》要求管理使用資金，提高資金使用效益。加快城鎮(zhèn)棚戶區(qū)改造、老舊小區(qū)改造進(jìn)度，按時(shí)按質(zhì)按量完成上級(jí)下達(dá)的建設(shè)任務(wù)。二是認(rèn)真貫徹落實(shí)住房保障政策，完善住房保障機(jī)制，健全住房保障管理制度，擴(kuò)大住房保障覆蓋面。建立健全公租房申請(qǐng)入住對(duì)象的電子數(shù)據(jù)檔案，及時(shí)更新、定期監(jiān)測(cè)篩查管理。三是科學(xué)合理制定規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，實(shí)施過程中及時(shí)調(diào)整優(yōu)化，加強(qiáng)目標(biāo)責(zé)任考核，真正改善棚戶區(qū)居住環(huán)境。四是加快推進(jìn)未完成整改問題整改進(jìn)度，盡快解除建水縣人民政府的擔(dān)保責(zé)任。 

　　建水縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

　　2020年11月23日