監(jiān)督索引號53252400424101000

云南省紅河州建水縣檔案局2018年度部門決算

   第一部分  云南省紅河州建水縣檔案局概況

   一、主要職能

   二、部門基本情況

   第二部分  2018年度部門決算表

   一、收入支出決算總表

   二、收入決算表

   三、支出決算表

   四、財政撥款收入支出決算總表

   五、一般公共預算財政撥款收入支出決算表

   六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表

   七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表

   八、財政專戶管理資金收入支出決算表

   九、“三公”經費、行政參公單位機關運行經費情況表

   第三部分  2018年度部門決算情況說明

   一、收入決算情況說明

   二、支出決算情況說明

   三、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

   四、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

   第四部分  其他重要事項及相關口徑情況說明

   一、機關運行經費支出情況

   二、國有資產占有情況

   三、政府采購支出情況

   四、部門績效自評情況

   （一）項目支出概況

   （二）項目支出績效自評

   （三）項目績效目標管理

   （四）2018部門整體支出績效自評報告

   （五）部門整體支出績效自評表

   五、其他重要事項情況說明

   第五部分  名詞解釋

第一部分  云南省紅河州建水縣檔案局概況

一、主要職能

（一）主要職能

參照政府批準的“三定”方案。建水縣檔案局的基本職能是：

1、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國檔案法》以及黨和國家有關檔案工作的方針、政策和省頒布的地方性法規(guī)；按照統(tǒng)一領導，分級管理的原則，對全縣檔案工作實行統(tǒng)籌規(guī)劃，宏觀管理；制定全縣檔案工作規(guī)范性文件及全縣檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃并負責組織實施。
    2、依法對全縣各級各類檔案室及機關、團體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案業(yè)務工作進行組織、指導、監(jiān)督、檢查和協(xié)調。
    3、履行行政執(zhí)法和行政處罰的職能，對本行政區(qū)域內違反檔案法規(guī)的社會法人或其他直接責任人依法給予行政處罰，對構成犯罪的，協(xié)同司法部門追究刑事責任。
    4、依法征集和接收本縣管理范圍內具有保存價值的檔案資料，維護黨和國家檔案的齊全完整。
    5、負責對所保存的檔案資料進行科學地整理和保管，確保國家檔案財富的安全，并向社會提供利用。
    6、開發(fā)檔案信息資源，組織開展對館藏檔案的研究，編纂出版有價值的檔案史料和參考資料，為黨政領導決策和經濟建設提供借鑒。 
    7、組織檔案理論與科學技術的研究開發(fā)和推廣應用工作，指導全縣檔案人員開展檔案學術研究和交流。
    8、負責對全縣各級各類檔案工作情況的統(tǒng)計、綜合、分析、上報，指導全縣檔案信息網絡建設。
    9、協(xié)助指導全縣各級黨委、政府和有關單位加強檔案隊伍建設，不斷提高其政治思想素質和業(yè)務水平。
    10、制定全縣檔案工作人員培養(yǎng)規(guī)劃并組織實施，組織開展檔案工作人員培訓和繼續(xù)教育。
    11、按照國家標準和規(guī)范，對全縣各級各類檔案室使用的檔案裝具和消耗材料進行監(jiān)制供應和服務。

（二）2018年度重點工作任務介紹

繼續(xù)對全縣的檔案工作進行管理、指導和監(jiān)督。

二、部門基本情況

（一）部門決算單位構成

納入云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年度部門決算編報的單位共2個。其中：行政單位0個，參照公務員法管理的事業(yè)單位2個，其他事業(yè)單位0個。分別是：

1.紅河州建水縣檔案局

2.紅河州建水縣檔案館

（二）部門人員和車輛的編制及實有情況

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年末實有人員編制15人。其中：行政編制0人（含行政工勤編制0人），事業(yè)編制15人（含參公管理事業(yè)編制7人）；在職在編實有行政人員0人（含行政工勤人員0人），事業(yè)人員16人（含參公管理事業(yè)人員9人）。

離退休人員0人。其中：離休0人，退休0人。

實有車輛編制0輛，在編實有車輛0輛。

第二部分  2018年度部門決算表

（詳見附件）

第三部分  2018年度部門決算情況說明

一、收入決算情況說明

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年度收入合計4,201,623.28元。其中：財政撥款收入4,201,623.28元，占總收入的100%；上級補助收入0元，占總收入的0%；事業(yè)收入0元，占總收入的0%；經營收入0元，占總收入的0%；附屬單位繳款收入0元，占總收入的0%；其他收入0元，占總收入的0%。與上年對比，上年總收入3,048,816.56元，增加了1,152,806.72元，因為調整了基本工資、津貼補貼，增加了檔案管理事務項目的投入。

二、支出決算情況說明

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年度支出合計4,310,591.93元。其中：基本支出2,710,591.93元，占總支出的62.88%；項目支出1,600,000元，占總支出的37.12%；上繳上級支出、經營支出、對附屬單位補助支出共0元，占總支出的0%。上年總支出4,685,972.96元元，減少375，381.03元，因為今年檔案館建設項目已完工。

（一）基本支出情況

2018年度用于保障云南省紅河州建水縣檔案局機關、下屬事業(yè)單位等機構正常運轉的日常支出2,710,591.93元。與上年對比，上年支出2,645,683.28元，增加了64，908.65元，增加的主要原因是調整補發(fā)了工資。包括基本工資、津貼補貼等人員經費支出占基本支出的91.96%；辦公費、印刷費、水電費、辦公設備購置等日常公用經費占基本支出的4.02%。

（二）項目支出情況

2018年度用于保障云南省紅河州建水縣檔案局機構、下屬事業(yè)單位等機構為完成特定的行政工作任務或事業(yè)發(fā)展目標，用于專項業(yè)務工作的經費支出1,600,000元。與上年對比，上年支出2,040,289.68元,減少440，289.68元，主要減少原因是檔案館建設已完工。

三、一般公共預算財政撥款支出決算情況說明

（一）一般公共預算財政撥款支出決算總體情況

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年度一般公共預算財政撥款支出4,201,623.28元,占本年支出合計的97.47%。與上年對比，上年支出4,576,000.34元，減少374，377.06元，主要減少原因是檔案館建設項目已完工。

（二）一般公共預算財政撥款支出決算具體情況

  1.一般公共服務（類）支出3,601,936.88元，占一般公共預算財政撥款總支出的85.73%。主要用于檔案事務工資福利支出1,892,728.00元，商品和服務支出294,262.88元，對個人和家庭的補助250元，資本性支出（基本建設）800,000.00元，資本性支出614,696.00元；

  2.外交（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  3.國防（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  4.公共安全（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  5.教育（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  6.科學技術（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  7.文化體育與傳媒（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  8.社會保障和就業(yè)（類）支出599,686.4元，占一般公共預算財政撥款總支出的14.27%。主要用于事業(yè)單位離退休199，321.6元，機關事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費支出工資福利支出235,552.80元，死亡撫恤164,812.00元；

  9.醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  10.節(jié)能環(huán)保（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  11.城鄉(xiāng)社區(qū)（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  12.農林水（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  13.交通運輸（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  14.資源勘探信息等（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  15.商業(yè)服務業(yè)等（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  16.金融（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  17.援助其他地區(qū)（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  18.國土海洋氣象等（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  19.住房保障（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  20.糧油物資儲備（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  21.其他（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  22.債務還本（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）；

  23.債務付息（類）支出0元，占一般公共預算財政撥款總支出的0%。主要用于……（相關支出情況）。

四、一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算情況說明

(一) 一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算總體情況

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年度一般公共預算財政撥款“三公”經費支出預算為40,000元，支出決算為1,670元，完成預算的4%。其中：因公出國（境）費支出決算為0元，完成預算的0%；公務用車購置及運行費支出決算為0元，完成預算的0%；公務接待費支出決算為1,670元，完成預算的4%。2018年度一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算數小于預算數的主要原因年內未發(fā)生因公出國（境）費支出；公車改革取消公務用車，嚴格執(zhí)行公務接待規(guī)定。

2018年度一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算數比2017年減少8,830元，下降84.1%。其中：因公出國（境）費支出決算增加0元，增長0%；公務用車購置及運行費支出決算增加0元，增長0%；公務接待費支出決算減少8,830元，下降84.1%。2018年度一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算數小于預算數的主要原因年內未發(fā)生因公出國（境）費支出；公車改革取消公務用車，嚴格執(zhí)行公務接待規(guī)定。

(二) 一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算具體情況

2018年度一般公共預算財政撥款“三公”經費支出決算中，因公出國（境）費支出0元，占0%；公務用車購置及運行維護費支出0元，占0%；公務接待費支出1,670元，占100%。具體情況如下：

1.因公出國（境）費支出0元，共安排因公出國（境）團組0個，累計0人次。

2. 公務用車購置及運行維護費支出0元。其中：

公務用車購置支出0元，購置車輛0輛。

公務用車運行維護支出0元，開支財政撥款的公務用車保有量為0輛。

3.公務接待費支出1,670元。其中：

國內接待費支出1,670元（其中：外事接待費支出0元），共安排國內公務接待3批次（其中：外事接待0批次），接待人次45人（其中：外事接待人次0人）。主要用于檔案工作接待省州檢查指導工作、業(yè)務工作發(fā)生的接待支出。

國（境）外接待費支出0元，共安排國（境）外公務接待0批次，接待人次0人。

第四部分  其他重要事項及相關口徑情況說明

一、機關運行經費支出情況

云南省紅河州建水縣檔案局部門2018年機關運行經費支出108,958.88元，與上年對比，上年147,712.86元，減少了38，753.98元，減少的原因主要是減少了辦公費、差旅費、三公經費。部門機關運行經費主要用于水費432元、電費5506元、郵電費930元，差旅費5943元、公務接待費1670元、工會經費12158.88元、其他交通費用82,319.00元。

二、國有資產占用情況

截至2018年12月31日，云南省紅河州建水縣檔案局部門資產總額902,422.33元，其中，流動資產34,838.7元，固定資產867,583.63元，對外投資及有價證券0元，在建工程0元，無形資產0元，其他資產0元（具體內容詳見附表）。與上年相比，本年資產總額增加507,624.12元，其中;流動資產減少107,071.88元，固定資產增加614,696元,對外投資及有價證券增加0元，在建工程增加0元，無形資產增加0元，其他資產增加0元。處置房屋建筑物0平方米，賬面原值0元；處置車輛0輛，賬面原值0元；報廢報損資產0項，賬面原值0元，實現(xiàn)資產處置收入0元；出租房屋0平方米，賬面原值0元，實現(xiàn)資產使用收入0元。

三、政府采購支出情況

2018年度，部門政府采購支出總額3,435,242元,其中：政府采購貨物支出1,155,722元;政府采購工程支出0元;政府采購服務支出2,279,520元;授予中小企業(yè)合同金額2,720,916元，占政府采購支出總額的79%。

四、部門績效自評情況

（一）項目支出概況

2018年項目支出三個，一是重點檔案保護。全年追加預算數100,000元，實際執(zhí)行數100,000元，執(zhí)行率為100%，質量和效益績效基本實現(xiàn)了預期的目標。二是檔案館搬遷及配套設施費。全年追加預算數700,000元，實際執(zhí)行數700,000元，執(zhí)行率為100%，質量和效益績效實現(xiàn)了預期的目標。三是檔案館建設及農民工工資。全年追加預算800,000元，實際執(zhí)行數800,000元，執(zhí)行率為100%，質量和效益績效基本實現(xiàn)了預期的目標。

（二）項目支出績效自評

 1、經濟性分析。

成本（預算）控制情況：2018年我局由財政下達的項目資金為1,600,000元；支出為1,600,000元。支出總額控制在預算總額以內，預算完成率為100%。項目成本（預算）節(jié)約情況：項目支出過程中均按照厲行節(jié)約原則完成。

2、效率性分析。

（1）項目的實施進度

項目工作已按時完成。

（2）項目完成質量

工作任務已按質完成，項目運行狀況較好。

（3）有效性分析

項目資金的使用，對預期目標完成程度和社會影響非常良好，提高了檔案工作的質量，提升了檔案工作人員的服務水平，使檔案成為記錄歷史、傳承文明、服務社會、造福人民的重要資料。

（4）項目的可持續(xù)性分析。

項目的完成為領導決策、基層建設、編史修志、群眾關心的福利待遇、房屋、財產糾紛等提供堅實可靠的檔案憑證和有效幫助，為基層、群眾解決各種實際困難。

（三）項目績效目標管理

本單位按照項目績效管理有關規(guī)定，遵循獨立、客觀、科學、公正的原則，做好各項目前期計劃，在執(zhí)行中修正計劃，提高項目執(zhí)行效率，并按時完成了各項項目績效目標。

（四）2018部門整體支出績效自評報告

1、部門基本情況

（1）部門概況

工作職責：貫徹執(zhí)行檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策；對本行政區(qū)域內的檔案館以及其他機關、團體、企事業(yè)單位和組織的檔案工作進行監(jiān)督和指導；開展檔案保護、檔案教育、檔案宣傳以及檔案管理人員的培訓工作。機構編制;建水縣檔案局為參照公務員法管理的事業(yè)單位 ，人員編制15人，實有16人。

（2）部門績效目標的設立情況

科學安全管護館藏檔案；保護國家重點檔案；縣委縣政府交辦和布置的各項中心工作任務。

（3）部門整體收支情況

2018年收入為4,201,623.28元，比上年增加1,152,806.72元，增38%。2018年支出4,310,591.93元，比上年減375，381.03元，減8%。其中：基本支出2,710,591.93元，比上年增64,908.65元，增2.5%。項目支出1,600,000元，比上年減440,289.68元，減21.6%。

（4）部門預算管理制度建設情況

已建立完善《行政事業(yè)單位預算業(yè)務管理制度》，并嚴格執(zhí)行。

2、績效自評工作情況

（1）績效自評的目的

通過開展部門整體支出績效評價，促進部門從整體上提升預算績效管理工作水平，強化部門支出責任，規(guī)范資金管理行為，提高財政資金使用效益，保障部門更好地履行職責。

（2）自評組織過程

A.前期準備

建立健全各項制度，完善管理。

B.組織實施

評價工作布置嚴謹，審核嚴格，現(xiàn)場檢查基本支出、項目支出有關賬目，收集整理支出預算執(zhí)行情況、預算管理、職責履行、履職效益、基本支出、項目支出、厲行節(jié)約保障措施等方面的資料進行分析，最終形成評價結論。

3、評價情況分析及綜合評價結論

經過績效自評，檔案局認真履行檔案安全保管職責，財政支出達到預期績效，為發(fā)揮檔案“存憑、留史、資政、育人”的社會效益提供了堅實保障。

4、存在的問題和整改情況

仍需進一步抓好支出進度管理工作，加快財政支出進度，發(fā)揮財政資金效益，使財政資金能夠高效、高質地用于檔案資源體系、檔案利用體系、檔案管護體系建設，提高檔案服務經濟、服務社會的能力。

5、績效自評結果應用

績效自評的結果將在編制下一年預算中加以應用，通過總結，查缺補漏，優(yōu)化工作部署和工作流程，為預算編制水平和預算支出效益提高，提供更有力的基礎。

6、主要經驗及做法

領導重視是加強單位內部控制的前提；完善制度是加強內部控制的重要保障；加強預算管理是實現(xiàn)內部控制的關鍵；實施動態(tài)監(jiān)控是加強內部控制的有力手段；提高財務人員素質是加強內部控制的根本。

7、其他需說明的情況

無。

（五）部門整體支出績效自評表

部門績效自評情況表詳見附表（附表10-附表14）

五、其他重要事項情況說明

無

六、相關口徑說明

（一）基本支出中人員經費包括工資福利支出和對個人和家庭的補助，日常公用支出包括商品和服務支出、其他資本性支出等人員經費以外的支出。

（二）機關運行經費指行政單位和參照公務員法管理的事業(yè)單位使用一般公共預算財政撥款安排的除人員經費以外的基本支出。

（三）按照黨中央、國務院有關文件及部門預算管理有關規(guī)定，“三公”經費包括因公出國（境）費、公務用車購置及運行維護費、公務接待費。其中：因公出國（境）費，指單位工作人員公務出國（境）的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置費，指單位公務用車車輛購置支出（含車輛購置稅）；公務用車運行維護費，指單位按規(guī)定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費用等支出；公務用車指用于履行公務的機動車輛，包括省部級干部專車、一般公務用車和執(zhí)法執(zhí)勤用車；公務接待費，指單位按規(guī)定開支的各類公務接待（含外賓接待）費用。

（四）“三公”經費決算數：指各部門（含下屬單位）當年通過本級財政一般公共預算財政撥款和以前年度一般公共預算財政撥款結轉結余資金安排的因公出國（境）費、公務用車購置及運行維護費和公務接待費支出數（包括基本支出和項目支出）。

第五部分  名詞解釋

1、財政預算也稱為公共財政預算、科技三項費用及其他支出、事業(yè)單位經營收入、其他收入等；財政預算支出是指部門及所屬事業(yè)單位的行政經費。透過公共財政預算，可以使人們了解政府活動的范圍和方向，也可以體現(xiàn)政府政策意圖和目標。　　

2、一般預算財政撥款（補助）收入是指財政部門撥入的各類經費。

3、經費指經辦事業(yè)支出的費用，舊指國家經常費用，今亦指經辦事業(yè)支出的費用。

4、一般預算支出是國家對集中的預算收入有計劃地分配和使用而安排的支出。

5、檔案事務：20126款  反映檔案事務方面的支出。

6、行政運行：2012601款  反映行政單位（包括實行公務員管理的事業(yè)單位）的基本支出。

7、檔案館：2012604款  反映中央和地方各級檔案館的支出，包括檔案資料征集，檔案搶救、保護、編纂、修復、現(xiàn)代化管理，檔案信息資源開發(fā)、提供、利用，檔案館設備購置、維護，檔案陳列展覽等方面的支出。

8、機關事業(yè)單位基本養(yǎng)老保險繳費支出：2080505款 反映機關事業(yè)單位實施養(yǎng)老保險制度由單位繳納的基本養(yǎng)老保險費支出。

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